Directorul executiv al unui holding poate fi răspunzător penal dacă una sau mai multe filiale ale grupului nu iau măsurile de precauție necesare pentru a evita un eveniment dăunător grav.. Acest lucru a fost stabilit de Curtea de Apel din Florența cu sentința nr. 3733 din 16 decembrie 2019, care reformează hotărârea primei instanțe privind dezastrul trenului de la Viareggio.
Potrivit judecătorilor, tragedia a fost cauzată de o infracțiune imputabilă firmelor care dețin vagonul de marfă deraiat și antreprenorilor de întreținere. Dar asta nu este tot: responsabilitatea revine indirect și companiilor controlate de societatea-mamă, a căror supraveghere a respectării regulilor de siguranță în traficul feroviar s-a dovedit a fi insuficientă.
În detaliu, pentru Curtea de Apel holdingul este responsabil deoarece s-a amestecat puternic în conducerea filialelor printr-o serie de acte de îndrumare și control. In consecinta, directorul general al societății-mamă este considerat directorul de facto al filialelor și, prin urmare, responsabil pentru toate comportamentele omisive ale acestora.
Al doilea Asonim, Asociația Italiană a Societăților pe Acțiuni, această reconstrucție „are multe defecte în raționament”. De exemplu, asocierea dintre „exercitarea legitimă a activității de conducere și o situație de administrare de facto” ar fi incongruentă. Assonime contestă așadar faptul că responsabilitatea poate fi atribuită directorului general al societății-mamă „pe baza unui presupus rol de director de facto al filialelor., nesusținută de ipoteze juridice coerente așa cum sunt cerute de doctrină și jurisprudență pentru a obține această calificare”, se arată într-un studiu aprofundat al Asociației.
Assonime subliniază, de asemenea, că, în lumina „recentelor achiziții de drept penal corporativ”, este necesară instituirea unui „corelația dintre puterea efectivă și responsabilitatea pentru gestionarea unei zone de risc”, astfel încât răspunderea penală revine doar „a celor care sunt în măsură să prevină sau să prevină efectiv infracțiunea în cadrul organizației”.
