1,3億ドルの最高罰金、イランに対する禁輸措置に違反したとして、米国がヨーロッパの銀行に課した史上最高額の2002つです。 これは、ピアッツァ ガエ アウレンティの銀行、米国当局、ニューヨーク州の間で合意された和解合意によって提供された制裁であり、何年にもわたって引きずられてきた話に終止符を打ちます。 (2012-XNUMX 基準期間)。
Unicredit だけでなく、XNUMX つの子会社 (ドイツの Unicredit Bank Ag と Unicredit Bank Austria) にも影響する罰金を支払うために、 このグループは、前回の貸借対照表ですでにさらに高い金額を計上しています 約800億に相当する以前の見積もりよりも高いという事実にもかかわらず、確立された金額に。
「各銀行が負っている金額は、確保された規定によって完全にカバーされており、その結果、最終和解合意によってカバーされた金額は、グループレベルで2019年の第300四半期に確保されたリソースの解放につながります。税引き後の損益計算書へのプラスの影響は、約 1 億に相当し、グループの CET8,5 比率に約 +XNUMX ベーシス ポイントに相当するプラスの影響を与える」と Unicredit はメモで説明しています。
2007 年 2011 月から XNUMX 年 XNUMX 月までの米国財務省によると、Unicredit はその子会社である Unicredit Bank Ag と Unicredit Bank Austria を通じて、 多くの「禁止された」操作、総額 500 億の XNUMX 以上の支払いを管理 ドル、イランなどの国に対して確立された制裁に違反しています。
詳細には、総額の 158 億 XNUMX 万ドルになる連邦準備制度によると、Unicredit は「制裁の [遵守] に関する不適切な管理と子会社の不適切な監督に関連する危険な慣行」を行ってきました。 代わりに、米国財務省は 611 億 XNUMX 万ドルの XNUMX つの和解を発表しました。 「ミャンマー、キューバ、イラン、リビア、スーダン、シリアにおける大量破壊兵器の拡散や世界的なテロに関連するものを含む、さまざまな米国制裁プログラムの明らかな違反に関する調査を解決する」.
「両銀行は、Unicredit からのメモを読んで、米国およびニューヨーク州当局が実施した調査に長年協力しており、広範な内部調査の結果も共有しており、継続的な協力を保証し、世界レベルで、管轄当局"。
捜査開始前から、ユニクレジットは自発的に是正計画を実施しました 随時適用される制裁体制と内部統制義務の完全な遵守を確保するために必要なポリシー、手順、サポート、および管理を強化するために、グローバルおよび個々の銀行のレベルの両方で」とメモを締めくくります。
