CitigroupMerkezi New York'ta bulunan bir Amerikan çokuluslu yatırım bankacılığı ve finansal hizmetler şirketi olan toplam 135,6 milyon dolar ABD bankacılık düzenleyicileri tarafından yetersiz ilerleme çözerken veri yönetimindeki sorunlar 2020'de belirlendi. Para cezalarına, bu çabaları iyileştirmek için yeterli yatırımları gösterme zorunluluğu da eklendi.
Federal Rezerv para cezası
La Federal Rezerv Citigroup a'ya uygulanan 60,6 milyon dolar para cezası 2020'de belirlenen yaptırım tedbirlerinin yerine getirilmemesi nedeniyle. Bu tedbirler, veri kalitesi yönetimindeki eksiklikleri gidermek ve devam eden riskleri yönetmek için yeterli kontrolleri uygulamak amacıyla uygulamaya konmuştur. Federal Reserve'e göre Citigroup, yetersiz ilerleme gösterdi Bu kritik sorunların çözümünde.
Kurul, Citigroup'un yürürlükte olan 2020 eylemine uyum yönündeki eylemlerini izlemeye devam ediyor.
Para Kontrolörlüğü Ofisinin müdahalesi
Bunun yerine başka bir yaptırım geldiPara Birimi Kontrol Ofisi (OCC), Amerika Birleşik Devletleri'ndeki tüm ulusal bankaların ve yabancı bankaların şubelerinin düzenlenmesinden ve denetlenmesinden sorumlu federal bir kurumdur.
OCC bir değişiklik yayınladıdurdurma ve vazgeçme emri 7 Ekim 2020 tarihinde Citibank'a karşı. Bu değişiklik şu motivasyonla gerçekleşti:Bankanın hedeflerine ulaşamaması iyileştirme ve orijinal emrin hükümlerine uyum yönünde yeterli ilerleme kaydetme.
Değişim eşlik ediyor 75 milyon dolar para cezasıCitibank'ı yeterli kaynak ayırmaya teşvik etmek amacıyla kurumsal risk yönetiminin iyileştirilmesi ve veri yönetimi.
Açıklamada, "Değişiklik, bankanın temizleme aşamalarını karşılamadaki ve 2020 Yönetmeliğine uyum konusunda yeterli ve sürdürülebilir ilerleme kaydetmedeki başarısızlığına dayanıyor" denildi: "Karar, Citibank'ın tahsis yoluyla da ıslah çalışmalarına öncelik vermesini sağlamak için verildi. yeterli kaynaklara sahip".
Citibank'ın dönüşümünü gerçekleştirmesi ve uzun süredir devam eden eksikliklerini zamanında tamamen gidermesi gerekiyor" dedi. Michael J.Hsu, Para Birimi Kontrolör Vekili – Bankanın Yönetim Kurulu ve yönetimi, Bankayı basitleştirmek için gerekli adımların atılması da dahil olmak üzere genel olarak önemli ilerleme kaydetmiş olsa da, özellikle verilerle ilgili olarak bazı kalıcı zayıflıklar mevcut."
Citigroup: Mayıs ayında İngiliz yetkililer tarafından 79 milyon dolar para cezasına çarptırıldı
Citigroup için zor dönem devam ediyor. Mayıs ayında İngiliz mali otoriteleri tarafından para cezasına çarptırılmıştı. ticaret ve kontrol sistemlerindeki hatalar. Yaptırım 79 milyon dolar 22 Mayıs'ta açıklanan ve 1 Nisan 2018'den 31 Mayıs 2022'ye kadar olan dönemde ortaya çıkan sorunlarla ilgiliydi. Yetkililere göre Citigroup'un yeterli kontrol eksikliği, birçok soruna neden oldu. ticari kazalar.
