سٹی گروپایک امریکی ملٹی نیشنل انویسٹمنٹ بینکنگ اور مالیاتی خدمات کی کمپنی جس کا صدر دفتر نیویارک میں ہے، پر جرمانہ عائد کیا گیا۔ کل 135,6 ملین ڈالر کی وجہ سے امریکی بینکنگ ریگولیٹرز کی طرف سے ناکافی پیش رفت حل کرنے میں ڈیٹا مینجمنٹ میں مسائل 2020 میں نشاندہی کی گئی۔ جرمانے کے ساتھ ان کوششوں کو بہتر بنانے کے لیے مناسب سرمایہ کاری کا مظاہرہ کرنے کی ضرورت تھی۔
فیڈرل ریزرو جرمانہ
La فیڈرل ریزرو سٹی گروپ اے پر عائد 60,6 ملین ڈالر جرمانہ 2020 میں قائم کردہ نفاذ کے اقدامات کو پورا کرنے میں ناکامی پر۔ یہ اقدامات ڈیٹا کے معیار کے انتظام میں کمیوں کو دور کرنے اور جاری خطرات کو سنبھالنے کے لیے مناسب کنٹرول کو نافذ کرنے کے لیے متعارف کرائے گئے تھے۔ فیڈرل ریزرو کے مطابق، سٹی گروپ نے ناکافی پیش رفت دکھائی ان اہم مسائل کو حل کرنے میں.
بورڈ 2020 کی کارروائی کی تعمیل کرنے کے لیے سٹی گروپ کے اقدامات کی نگرانی کرتا رہتا ہے، جو ابھی تک اثر میں ہے۔
کرنسی کے کنٹرولر کے دفتر کی مداخلت
اس کے بجائے ایک اور منظوری آئیکرنسی کے کنٹرولر کا دفتر (OCC)، ایک وفاقی ایجنسی جو ریاستہائے متحدہ میں تمام قومی بینکوں اور غیر ملکی بینکوں کی شاخوں کو ریگولیٹ کرنے اور ان کی نگرانی کے لیے ذمہ دار ہے۔
او سی سی نے ایک تبدیلی جاری کی ہے۔بند کرو اور حکم ختم کرو 7 اکتوبر 2020 کو سٹی بینک کے خلاف۔ یہ تبدیلی کی طرف سے حوصلہ افزائی کی گئی تھیمقاصد کے حصول میں بینک کی ناکامی اصلاح اور اصل آرڈر کی دفعات کی تعمیل کی طرف کافی پیشرفت کرنا۔
تبدیلی ایک کے ساتھ ہے۔ 75 ملین ڈالر جرمانہ، جس کا مقصد سٹی بینک کو کافی وسائل وقف کرنے پر مجبور کرنا ہے۔ کارپوریٹ رسک مینجمنٹ میں بہتری اور ڈیٹا گورننس۔
ایک بیان میں کہا گیا ہے، "یہ تبدیلی بینک کی جانب سے صفائی کے سنگ میل کو پورا کرنے اور 2020 آرڈیننس کی تعمیل کی جانب کافی اور پائیدار پیش رفت پر مبنی ہے،" یہ فیصلہ اس بات کو یقینی بنانے کے لیے جاری کیا گیا تھا کہ Citibank، مختص کے ذریعے بحالی کے کام کو بھی ترجیح دے۔ کافی وسائل"۔
انہوں نے کہا کہ "سٹی بینک کو اپنی تبدیلی کا آغاز کرنا چاہیے اور اپنی دیرینہ کوتاہیوں کو بروقت پورا کرنا چاہیے،" انہوں نے کہا۔ مائیکل جے سو, کرنسی کے قائم مقام کنٹرولر - جبکہ بینک کے بورڈ آف ڈائریکٹرز اور انتظامیہ نے مجموعی طور پر اہم پیش رفت کی ہے، بشمول بینک کو آسان بنانے کے لیے ضروری اقدامات کرنا، کچھ مستقل کمزوریاں باقی ہیں، خاص طور پر ڈیٹا کے حوالے سے۔"
سٹی گروپ: مئی میں برطانوی حکام نے 79 ملین جرمانہ کیا۔
سٹی گروپ کے لیے مشکل دور جاری ہے۔ مئی میں، برطانوی مالیاتی حکام نے اس پر جرمانہ عائد کیا تھا۔ ٹریڈنگ اور کنٹرول سسٹم میں غلطیاں. کی منظوری 79 ملین ڈالر 22 مئی کو اعلان کیا گیا تھا اور متعلقہ مسائل جو 1 اپریل 2018 سے 31 مئی 2022 کے عرصے میں سامنے آئے تھے۔ حکام کے مطابق، سٹی گروپ کے مناسب کنٹرول کی کمی کی وجہ سے کئی تجارتی حادثات.
