Gute Nachrichten für die Ubi Banca. Das Berufungsgericht Brescia hob die Bestimmung auf, mit der Consob im September 2015 die Aufsichtsratsmitglieder des Instituts mit einer Geldstrafe von insgesamt 895 Euro belegt hatte. Die Kommission, erinnerten sich die Richter, hatte beschlossen, die damals amtierenden Direktoren und in früheren Mandaten, einschließlich des derzeitigen Präsidenten Andrea Moltrasio und des emeritierten Präsidenten von Intesa Sanpaolo Giovanni Bazoli, zu sanktionieren, „weil sie die Abwesenheit in den Berichten nicht überwacht haben der Corporate Governance der Bank für die Jahre 2009 bis 2013, von Informationen über die Grundsätze der Parität, Alternativen und Alternierungsmöglichkeiten" bei der Zusammensetzung des Nominierungsausschusses und der obersten Leitung der Bank zwischen den Gremien von Brescia und Bergamo , zu denen sie die Banca Lombarda und die Bpu führen, aus deren Fusion Ubi selbst hervorgegangen ist.
Dies ist eine Konstruktion, die von den Berufungsrichtern nicht geteilt wird, die in dem von der Agentur Radiocor verkündeten Urteil unterstrichen haben, wie notwendig es sei, „anzuerkennen, dass die Gleichstellung ausdrücklich in Artikel 1 des Statuts als Initiator der neuen Bank vorgesehen ist, also es kann den programmatischen Charakter des Gründungsprinzips der Geschäftstätigkeit der neuen Bank aufgrund ihrer Entstehungsgeschichte nicht vernünftigerweise in Frage stellen". Daraufhin hob das Gericht die Geldbuße auf und verurteilte Consob zur Zahlung der Verfahrenskosten.
Die Mechanismen, mit denen das Top-Management von Ubi im Laufe der Jahre identifiziert wurde, sind auch Gegenstand der Aufmerksamkeit der Staatsanwaltschaft Bergamo, die im November 2016 Mitteilungen über die Einstellung der Ermittlungen wegen Behinderung der Aufsichtstätigkeit und unerlaubter Beeinflussung der Hauptversammlung verschickte . Darüber hinaus stellte sich in den letzten Tagen beim Lesen des Prospekts über die derzeit laufende Kapitalerhöhung von 400 Millionen heraus, dass am 30. Mai "mehrere Büros" von Ubi im Rahmen von "gerade eingeleiteten" Ermittlungen der Staatsanwaltschaft von Brescia nach einer Hypothese durchsucht wurden der "Mittäterschaft an der Straftat der Behinderung der Ausübung der Aufgaben der öffentlichen Aufsicht".
„Zweitens – schrieben die Richter – der Vorschlag, wonach die zum Zeitpunkt der Fusion sanktionierte Absichtserklärung „unter die nach Artikel 49 des Statuts verbotenen externen Vereinbarungen fallen würde, erscheint nicht akzeptabel. Obwohl es vor der Gründung der neuen Bank unterzeichnet wurde - lautet der Satz - ist es unbestreitbar, dass der Abschluss derselben eine der Urkunden war, durch die die neue Einheit geboren wurde, und die Bestätigung findet sich in der Tatsache, dass die Kommunikation stattgefunden hat im Anhang zum Projekt und zur Fusionsurkunde. Wobei die Regelung eher darauf abzielt, auszuschließen, dass die Ernennungen in „Entscheidungszentren“ außerhalb der Bank festgelegt werden“.
Nach Ansicht des Berufungsgerichts „muss daher der Schluss gezogen werden, dass die Auslegung, auf deren Grundlage Consob das Vorliegen eines Missverhältnisses zwischen dem Statut und der Verordnung“ des Nominierungsausschusses „betrachtet hat, die nach diesem Vorschlag getroffen wurde ab 2009 notwendig, dass die Mechanismen, die die Führung der Ubi Banca regeln, dem Markt veranschaulicht werden“.
Abschließend muss daher festgestellt werden, dass, da keine Änderungen an den inspirierenden Grundsätzen der Verordnung des Nominierungsausschusses vorgenommen werden können, die 2007 dem Markt zugänglich gemachte Version ausreichend war, um den Menschen die Arbeitsweise des Ausschusses verständlich zu machen, es kann also den Gegnern, etwa Aufsichtsratsmitgliedern, das Unterlassen der Kontrolle nicht zugerechnet werden".
