最高罚款1,3亿美元，这是美国因违反对伊朗的禁运而对欧洲银行征收的最高金额之一。 这是Piazza Gae Aulenti银行与美国当局和纽约州达成的和解协议规定的制裁，结束了拖延多年的故事。 （2002-2012 参考期）。
支付罚款，这不仅影响了 Unicredit，还影响了两家子公司（德国 Unicredit Bank Ag 和 Unicredit Bank Austria）， 该集团已经在上一份资产负债表中预留了更高的数字 到既定数额，尽管它高于先前的估计，但仍约等于 800 亿。
“每家银行的欠款都完全由预留的条款覆盖，因此，最终结算协议所涵盖的金额将导致在 2019 年第一季度集团层面释放预留的资源，对损益表的积极影响，税后净额约为 300 亿欧元，并将对集团的 CET1 比率产生进一步的积极影响，约为 +8,5 个基点”，Unicredit 在一份报告中解释道。
据美国财政部称，在 2007 年 2011 月至 XNUMX 年 XNUMX 月期间，Unicredit 将通过其子公司——Unicredit Bank Ag 和 Unicredit Bank Austria，开展 许多“禁止”操作，管理超过 500 笔总价值 XNUMX 亿的付款 美元，违反了针对伊朗等国家的制裁措施。
具体而言，根据美联储的说法，联合信贷银行的“不安全做法与其对[遵守]制裁的控制不力以及对其子公司的监管不力有关”，美联储将动用总额中的 158 亿美元。 美国财政部转而宣布三笔和解金额为 611 亿美元 其中“解决了对以下国家明显违反美国各种制裁计划的调查，包括与大规模杀伤性武器扩散和全球恐怖主义有关的制裁计划：缅甸、古巴、伊朗、利比亚、苏丹和叙利亚”。
“银行 - 阅读 Unicredit 的说明 - 在美国和纽约州当局进行的调查中合作多年，也分享广泛内部调查的结果，并继续致力于保证持续合作并在全球范围内与主管部门”。
甚至在调查开始之前，“Unicredit 已自愿实施整改计划 在全球和每一家银行层面，以加强其必要的政策、程序、支持和控制，以确保完全遵守不时适用的制裁制度和内部控制义务”，说明总结道。
