1,3 milyar dolarlık azami para cezası, İran'a yönelik ambargoyu ihlal ettiği için Amerika Birleşik Devletleri tarafından bir Avrupa bankasına uygulanan şimdiye kadarki en yüksek oranlar arasında. Piazza Gae Aulenti'deki banka ile ABD makamları ve New York Eyaleti arasında varılan ve yıllardır sürüncemede kalan bir hikayeyi kapatan uzlaşma anlaşmasının öngördüğü yaptırım bu. (2002-2012 referans dönemi).
Sadece Unicredit'i değil iki bağlı kuruluşunu da (Alman Unicredit Bank Ag ve Unicredit Bank Avusturya) etkileyen cezanın ödenmesi, grup zaten son bilançoda daha da yüksek bir rakam ayırdı önceki tahminlerden daha yüksek olmasına rağmen, yaklaşık 800 milyona eşit olan belirlenen miktara.
"Bankaların her birinin borçlu olduğu meblağlar, ayrılan karşılıklarla tamamen karşılanıyor ve sonuç olarak, nihai uzlaştırma anlaşmasının kapsadığı tutar, 2019'un ilk çeyreğinde Grup düzeyinde ayrılan kaynakların serbest bırakılmasına yol açacak. gelir tablosu üzerinde vergiler hariç yaklaşık 300 milyona eşit bir olumlu etki ve Grubun CET1 oranı üzerinde yaklaşık +8,5 baz puana eşit bir başka olumlu etkisi olacaktır”, diye açıklıyor Unicredit bir notta.
ABD Hazine Bakanlığı'na göre, Ocak 2007 ile Aralık 2011 arasında Unicredit, iştirakleri Unicredit Bank Ag ve Unicredit Bank Austria aracılığıyla, toplam değeri 500 milyon olan iki binden fazla ödemeyi yöneten birçok "yasaklı" operasyon dolar, İran gibi ülkelere karşı konulan yaptırımları ihlal ediyor.
Ayrıntılı olarak, toplamın 158 milyon dolarını alacak olan Federal Rezerv'e göre, Unicredit'in "yaptırımlara [uygunluk] üzerindeki yetersiz kontroller ve yan kuruluşlarının yetersiz denetimiyle bağlantılı güvenli olmayan uygulamaları" var. ABD Hazinesi bunun yerine 611 milyon için üç yerleşim açıkladı "Aşağıdaki ülkelerde kitle imha silahlarının yayılması ve küresel terörizmle ilgili olanlar da dahil olmak üzere çeşitli ABD yaptırım programlarının açık ihlallerine ilişkin soruşturmaları çözen: Myanmar, Küba, İran, Libya, Sudan ve Suriye".
"Bankalar - Unicredit'in notunu okuyor - ABD ve New York Eyalet yetkilileri tarafından yürütülen soruşturmalarda uzun yıllar işbirliği yaptılar, ayrıca kapsamlı iç soruşturmaların sonuçlarını paylaştılar ve bankalarla sürekli ve küresel düzeyde işbirliğini garanti etmeye kararlılar. yetkili makamlar”.
Soruşturma başlamadan önce bile, “Unicredit gönüllü olarak bir düzeltici plan uygulamıştır. Yaptırım rejimine ve zaman zaman geçerli olan iç kontrol yükümlülüklerine tam uyumu sağlamak için gerekli politikalarını, prosedürlerini, desteklerini ve kontrollerini güçlendirmek için hem küresel olarak hem de her bir banka düzeyinde", notu sonlandırıyor.
