Citigroup, uma empresa multinacional americana de bancos de investimento e serviços financeiros com sede em Nova York, foi multada em total de 135,6 milhões de dólares pelos reguladores bancários dos EUA devido a progresso insuficiente Em resolução problemas no gerenciamento de dados identificados em 2020. As multas foram acompanhadas de uma exigência de demonstração de investimentos adequados para melhorar esses esforços.
A multa do Federal Reserve
La Reserva Federal impôs ao Citigroup uma multa de 60,6 milhões de dólares por não cumprir as medidas de execução estabelecidas em 2020. Estas medidas foram introduzidas para resolver deficiências na gestão da qualidade dos dados e para implementar controlos adequados para gerir os riscos contínuos. De acordo com a Reserva Federal, o Citigroup tem mostrou progresso insuficiente na resolução destes problemas críticos.
O Conselho continua a monitorizar as ações do Citigroup para cumprir a ação de 2020, que permanece em vigor.
A intervenção da Controladoria da Moeda
Outra sanção veio deEscritório do Controlador da Moeda (OCC), uma agência federal responsável por regular e supervisionar todos os bancos nacionais e filiais de bancos estrangeiros nos Estados Unidos.
O OCC emitiu uma alteração aocessar e desistir da ordem de 7 de outubro de 2020 contra o Citibank. Essa mudança foi motivada pelaincapacidade do banco de atingir objetivos remediação e fazer progresso suficiente em direção ao cumprimento das disposições da ordem original.
A mudança é acompanhada por um multa de 75 milhões de dólares, com o objetivo de pressionar o Citibank a dedicar recursos adequados para melhoria da gestão de riscos corporativos e governança de dados.
“A mudança baseia-se no fracasso do banco em cumprir os marcos de limpeza e em fazer progresso suficiente e sustentável em direção ao cumprimento da Portaria de 2020”, diz um comunicado. “A decisão foi emitida para garantir que o Citibank priorize o trabalho de recuperação, também por meio da alocação. de recursos suficientes".
“O Citibank deve empreender a sua transformação e abordar plenamente as suas deficiências de longa data em tempo hábil”, disse ele. Michael J. Hsu, Controlador Interino da Moeda – Embora o Conselho de Administração e a gestão do Banco tenham feito progressos significativos em geral, incluindo a tomada das medidas necessárias para simplificar o Banco, continuam a existir algumas fraquezas persistentes, especialmente no que diz respeito aos dados.”
Citigroup: multado em 79 milhões pelas autoridades britânicas em maio
O período difícil continua para o Citigroup. Em Maio, foi multado pelas autoridades financeiras britânicas na sequência de erros em sistemas de negociação e controle. A sanção de 79 milhão de dólares foi anunciado em 22 de maio e dizia respeito a questões que surgiram no período de 1º de abril de 2018 a 31 de maio de 2022. Segundo as autoridades, a falta de controles adequados do Citigroup causou vários acidentes comerciais.
