Una maxi multa de 1,3 millones de dólares, entre los más altos jamás impuestos por Estados Unidos a un banco europeo por violar el embargo contra Irán. Esta es la sanción prevista por el acuerdo de conciliación alcanzado entre el banco de Piazza Gae Aulenti, las autoridades estadounidenses y el Estado de Nueva York, que cierra una historia que se arrastra desde hace años. (2002-2012 el período de referencia).
Pagar la multa, que afecta no solo a Unicredit sino también a dos filiales (el alemán Unicredit Bank Ag y Unicredit Bank Austria), el grupo ya ha apartado una cifra aún mayor en el último balance al monto establecido, a pesar de que es superior a las estimaciones anteriores, equivalente a aproximadamente 800 millones.
“Las cantidades adeudadas por cada uno de los bancos están íntegramente cubiertas por las provisiones constituidas y, en consecuencia, el importe cubierto por el acuerdo final de liquidación supondrá una liberación de los recursos dotados en el primer trimestre de 2019 a nivel de Grupo, con un impacto positivo en la cuenta de resultados, neto de impuestos, equivalente a aproximadamente 300 millones y tendrá un impacto positivo adicional en el índice CET1 del Grupo equivalente a aproximadamente +8,5 puntos básicos”, explica Unicredit en una nota.
Según el Departamento del Tesoro de EE. UU., entre enero de 2007 y diciembre de 2011, Unicredit, a través de sus subsidiarias, Unicredit Bank Ag y Unicredit Bank Austria, habría realizado muchas operaciones "prohibidas", gestionando más de dos mil pagos por un valor total de 500 millones dólares, violando las sanciones establecidas contra países como Irán.
En detalle, según la Reserva Federal, que irá 158 millones de dólares del total, Unicredit ha tenido “prácticas inseguras vinculadas a controles inadecuados sobre [cumplimiento de] sanciones y supervisión inadecuada de sus filiales”. El Tesoro estadounidense anunció en cambio tres liquidaciones por 611 millones que “resuelven investigaciones sobre aparentes violaciones de varios programas de sanciones de EE. UU., incluidos los relacionados con la proliferación de armas de destrucción masiva y el terrorismo global, en los siguientes países: Myanmar, Cuba, Irán, Libia, Sudán y Siria”.
“Los bancos - se lee en la nota de Unicredit - han colaborado durante muchos años en las investigaciones realizadas por las autoridades estadounidenses y del estado de Nueva York, compartiendo también los resultados de extensas investigaciones internas, y siguen comprometidos a garantizar una colaboración continua y a nivel global con la las autoridades competentes".
Incluso antes del inicio de la investigación, “Unicredit ha implementado voluntariamente un plan correctivo tanto a nivel global como a nivel de cada banco en particular con el fin de fortalecer sus políticas, procedimientos, apoyos y controles necesarios para asegurar el pleno cumplimiento del régimen sancionador y las obligaciones de control interno aplicables en cada momento”, concluye la nota.
